中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)12月25日訊 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，山西監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)北京中資北方投資顧問(wèn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱中資北方)太原分公司采取責(zé)令改正措施的決定。
山西監(jiān)管局通過(guò)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)中資北方分公司存在以下違規(guī)行為：一是在發(fā)生影響或可能影響證券投資咨詢機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況的重大事件時(shí)，多次未及時(shí)向山西監(jiān)管局報(bào)告；二是未及時(shí)向山西監(jiān)管局報(bào)送2019年3月至8月的月度報(bào)告。
上述情況反映出中資北方分公司內(nèi)部控制不健全，違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010)27號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第三條的規(guī)定，根據(jù)《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，山西監(jiān)管局決定對(duì)中資北方分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010)27號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。
《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010)27號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
